??????? 九、人力資源管理、能力、意識(shí)和培訓(xùn)
??????? 1)??? 查人員能力的確定：根據(jù)法規(guī)和公司崗位的職責(zé)權(quán)限規(guī)定，是否確定了任職人員相應(yīng)的能力要求？相關(guān)人員的上崗證書(shū)，是否符合要求？
??????? 2)??? 是否有與環(huán)境管理相關(guān)的重要崗位？崗位職責(zé)如何？現(xiàn)有人員是否符合要求？
??????? 3)??? 抽查部分人員的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄或通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)考核，確認(rèn)是否滿(mǎn)足能力要求？
??????? 4)??? 是否制定關(guān)于培訓(xùn)或招聘方面的計(jì)劃？對(duì)員工進(jìn)行質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)教育的相關(guān)證據(jù)，如會(huì)議記錄、培訓(xùn)記錄、宣傳品、與各層次員工交談等。對(duì)培訓(xùn)或其他措施是否進(jìn)行了評(píng)價(jià)，效果評(píng)價(jià)的證據(jù)？
??????? 5)??? 如何確定各種服務(wù)過(guò)程對(duì)人員能力的要求？以及現(xiàn)有人員進(jìn)行考核評(píng)估的材料，對(duì)發(fā)生不符合要求采取的措施？以及措施的實(shí)施效果的驗(yàn)證
??????? 十、基礎(chǔ)設(shè)施
??????? 1)??? 了解各部門(mén)基礎(chǔ)設(shè)施的分類(lèi)情況，管理的職責(zé)和分工是怎樣的？管理要求、保養(yǎng)制度等？保養(yǎng)和維修是否符合要求？
??????? 2)??? 對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施管理工作的檢查如何進(jìn)行？對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施完好狀況的檢查工作的情況如何？檢查的結(jié)果怎樣？
??????? 3)??? 有問(wèn)題的基礎(chǔ)設(shè)施是否進(jìn)行了處置？對(duì)潛在問(wèn)題是否采取了預(yù)防措施？
??????? 4)??? 文件及記錄：基礎(chǔ)設(shè)施管理臺(tái)帳，基礎(chǔ)設(shè)施的技術(shù)文件資料；現(xiàn)場(chǎng)觀察基礎(chǔ)設(shè)施的管理情況；基礎(chǔ)設(shè)施申購(gòu)的相關(guān)資料；基礎(chǔ)設(shè)施大、中、小修及日常維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃及實(shí)施記錄；對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的檢查及后續(xù)措施的記錄。
??????? 十一、工作環(huán)境
??????? 與質(zhì)量/環(huán)境管理體系相關(guān)的工作環(huán)境的要求，現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境實(shí)況，各項(xiàng)管理制度實(shí)施的證據(jù)，對(duì)工作環(huán)境檢查的記錄及后續(xù)的改進(jìn)措施。
??????? 十二、服務(wù)過(guò)程的控制/運(yùn)行控制/應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)
??????? 1)??? 各部門(mén)提供服務(wù)提供過(guò)程基本情況的文件，如保安、保潔等服務(wù)提供過(guò)程的文件，服務(wù)實(shí)現(xiàn)的質(zhì)量目標(biāo)是什么？達(dá)到了嗎？實(shí)施記錄、對(duì)實(shí)施的檢查和控制記錄
??????? 2)??? 設(shè)定的質(zhì)量/和環(huán)境目標(biāo)和過(guò)程的標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)各種目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)要求的記錄或文件；
??????? 3)??? 與服務(wù)過(guò)程監(jiān)督和測(cè)量相關(guān)設(shè)備和監(jiān)測(cè)裝置的管理記錄，如：測(cè)溫的儀器、壓力表等；
??????? 4)??? 現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)的提供情況，包括服務(wù)過(guò)程，監(jiān)視、監(jiān)督和檢查過(guò)程，各種為保證服務(wù)質(zhì)量和環(huán)境管理 的實(shí)現(xiàn)的過(guò)程設(shè)備和監(jiān)測(cè)裝置的現(xiàn)場(chǎng)管理和相關(guān)的記錄，過(guò)程監(jiān)控和檢查活動(dòng)提出的改進(jìn)措施證據(jù)；
??????? 5)??? 放行、交付活動(dòng)的記錄和現(xiàn)場(chǎng)情況；
??????? 6)??? 為客戶(hù)提供服務(wù)后的滿(mǎn)意調(diào)查、服務(wù)質(zhì)量跟蹤等實(shí)施的記錄和現(xiàn)場(chǎng)情況；
??????? 7)??? 各服務(wù)或設(shè)備、機(jī)房的現(xiàn)場(chǎng)的各種監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)標(biāo)識(shí)的樣式及現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)的狀況；
??????? 8)???? 服務(wù)過(guò)程中涉及的顧客財(cái)產(chǎn)的登記或臺(tái)帳，識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)、維護(hù)的記錄，發(fā)生丟失、損壞、不適用的情況及向顧客報(bào)告的記錄；
??????? 9)???? 產(chǎn)品防護(hù)的管理制度，現(xiàn)場(chǎng)中防護(hù)的標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)的現(xiàn)狀，搬運(yùn)工具，包裝材料及包裝后的產(chǎn)品情況，貯存設(shè)施和條件等；
??????? 10)?? 各種環(huán)境管理要求的廢棄物（固廢、廢水、廢氣等）的管理、處置的記錄以及發(fā)現(xiàn)不符合的處理證據(jù)，和糾正措施效果的驗(yàn)證；
???????
??????? 11)??? 各類(lèi)應(yīng)急相應(yīng)的預(yù)案的實(shí)施或演習(xí)的證據(jù)和演習(xí)效果、預(yù)案實(shí)施效果的評(píng)估和改進(jìn)的記錄以及現(xiàn)場(chǎng)的情況。
??????? 十三、與顧客有關(guān)的過(guò)程及顧客滿(mǎn)意/不合格控制
??????? 1)??? 查各部門(mén)與顧客有關(guān)過(guò)程的職責(zé)安排及分工，查與顧客有關(guān)的質(zhì)量/環(huán)境目標(biāo)和各種目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的記錄。
??????? 2)??? 就服務(wù)質(zhì)量/目標(biāo)，環(huán)境管理目標(biāo)/方案如何與顧客溝通，并確定顧客的需求(顧客明示的或隱含的要求、法規(guī)要求、組織自己附加的要求)？查閱相關(guān)的文件和記錄。
??????? 3)??? 對(duì)向顧客提供的特約服務(wù)應(yīng)查有關(guān)的要求的評(píng)審：公司是否有能力滿(mǎn)足這些要求，如何傳達(dá)顧客的信息？發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)是否采取了后續(xù)措施？結(jié)果如何？
??????? 4)??? 查與顧客的溝通：如何與顧客溝通？（溝通的證據(jù)）對(duì)顧客的意見(jiàn)、抱怨和投訴是如何處理的？是否對(duì)顧客反饋的信息進(jìn)行了記錄并及時(shí)處理，特別是顧客的抱怨、投訴？
??????? 5)??? 顧客滿(mǎn)意度的質(zhì)量目標(biāo)？是否實(shí)現(xiàn)？文件中如何規(guī)定顧客滿(mǎn)意監(jiān)視和測(cè)量的過(guò)程？是否符合要求？顧客滿(mǎn)意問(wèn)卷或調(diào)查表，座談會(huì)記錄，調(diào)查報(bào)告和顧客反饋意見(jiàn)登記
??????? 十四、 采購(gòu)/不合格控制
??????? 1)??? 與采購(gòu)有關(guān)的質(zhì)量/環(huán)境體系文件，相關(guān)的程序文件和支持性文件，采購(gòu)要求、采購(gòu)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等；
??????? 2)??? 相關(guān)的職責(zé)安排及質(zhì)量/環(huán)境目標(biāo)（對(duì)供方提供的產(chǎn)品或服務(wù)的環(huán)境要求，以及實(shí)現(xiàn)情況）；
??????? 3)??? 查供方評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)記錄及支持性證據(jù)(營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、許可證、調(diào)查表、檢驗(yàn)報(bào)告、樣品試用報(bào)告、業(yè)績(jī)證明材料、過(guò)程程序、設(shè)備情況、人員能力等)，評(píng)價(jià)結(jié)果及后續(xù)措施記錄，合格供方名單；
??????? 4)??? 采購(gòu)文件，如采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)合同、采購(gòu)清單等，供貨記錄或報(bào)驗(yàn)記錄，采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證記錄等；
??????? 5)??? 采購(gòu)產(chǎn)品的質(zhì)量情況記錄，及相應(yīng)的數(shù)據(jù)分析記錄？對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合格物品的處理和相關(guān)記錄？以及是采取糾正措施的記錄。
??????? 十五、監(jiān)視和測(cè)量裝置/不合格控制
??????? 1)???? 查監(jiān)視和測(cè)量裝置的管理文件；按照文件要求的監(jiān)視和測(cè)量裝置臺(tái)帳，技術(shù)資料。
??????? 2)??? 查檢定、校準(zhǔn)計(jì)劃；校準(zhǔn)檢定機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明，校準(zhǔn)記錄校準(zhǔn)檢定證書(shū)、標(biāo)識(shí)
??????? 3)??? 現(xiàn)場(chǎng)對(duì)監(jiān)視和測(cè)量裝置的管理；在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存期間對(duì)裝置是如何保護(hù)的？
??????? 4)??? 評(píng)審以往測(cè)量結(jié)果的記錄；是否能夠識(shí)別裝置的校準(zhǔn)狀態(tài)？
??????? 5)??? 對(duì)不合格的監(jiān)測(cè)裝置和受影響的產(chǎn)品采取了哪些措施？效果如何？
??????? 十六、內(nèi)部審核/不合格控制
??????? 1)??? 查上一次內(nèi)部審核所發(fā)現(xiàn)的不符合的整改和驗(yàn)證，上次內(nèi)部審核的范圍(是否包括了質(zhì)量/環(huán)境管理 的全部工作內(nèi)容？)
??????? 2)??? 上次內(nèi)審的資料可包括：審核計(jì)劃、審核檢查表、審核檢查記錄、審核首、末次會(huì)議簽到或記錄、不合格報(bào)告、審核報(bào)告、對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的數(shù)據(jù)分析情況糾正措施及驗(yàn)證報(bào)告；
??????? 3)??? 本次內(nèi)部審核的計(jì)劃（對(duì)具體審核的安排，即審核計(jì)劃是否合理？審核文件（檢查表）的準(zhǔn)備是否充分？）
??????? 十七、服務(wù)過(guò)程和結(jié)果的監(jiān)視和測(cè)量/不合格控制
??????? 1)??? 如何對(duì)服務(wù)過(guò)程和結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督和測(cè)量以保證質(zhì)量和環(huán)境管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？是否有相關(guān)的文件規(guī)定？查實(shí)施的記錄和檢查的結(jié)果中出現(xiàn)的問(wèn)題及后續(xù)措施的記錄。
??????? 2)??? 對(duì)環(huán)境管理 的各重要設(shè)備、工作過(guò)程如何進(jìn)行監(jiān)控？實(shí)施的過(guò)程和結(jié)果如何？是否能夠提供問(wèn)題及后續(xù)措施的記錄？
??????? 十三、改進(jìn)措施（不符合、糾正措施和預(yù)防措施）
??????? 1)??? 質(zhì)量/環(huán)境目標(biāo)的完成情況和沒(méi)有完成所產(chǎn)生的糾正預(yù)防措施？
??????? 2)??? 糾正措施和預(yù)防措施控制程序及其他相關(guān)的文件的執(zhí)行情況？
??????? 3)??? 來(lái)自日常的檢查、測(cè)量、 顧客滿(mǎn)意等方面產(chǎn)生的不符合、投訴信息的糾正、預(yù)防措施是怎樣的？執(zhí)行驗(yàn)證的效果如何？
??????? 4)??? 查潛在不合格信息記錄、數(shù)據(jù)分析結(jié)果報(bào)告、糾正措施記錄（不合格事實(shí)、原因分析、措施計(jì)劃、措施的實(shí)施及結(jié)果、措施驗(yàn)證）以及不合格信息記錄及評(píng)審記錄。