1總則

1．1全國職業(yè)安全健康管理體系認證機構認可委員會(以下簡稱CNASC)為了科學規(guī)范地對認證機構的認證業(yè)務范圍進行認可評審，特制訂本認可規(guī)則。

1．2本規(guī)則適用于CNASC對從事職業(yè)安全健康管理體系(以下簡稱OSHMS)認證的認證

機構所申請認可的認證業(yè)務范圍的認可評審工作，同時也適用于申請認可和獲得認可的認證機構對其業(yè)務范圍專業(yè)能力的管理。

1．3本規(guī)則依據CNASC認可要求、認可程序和IS010011的相應規(guī)定制定。

2CNASC對OSHMS認證業(yè)務范圍的分類

2．1CNASC對申請認可的認證機構所申請的認證業(yè)務范圍按照業(yè)務類型和專業(yè)項目進行認可評審。認證業(yè)務范圍分類原則上參照歐共體官方公報(Official Journal of the European Communities L083 Volume 36，3April 1993)"經濟活動分類"制定。

2．2CNASC根據業(yè)務范圍的自身特點和危險危害程度，按危險危害程度由高到低將其定性劃分為甲、乙、丙三個級別，在進行認證業(yè)務范圍的認可評審時針對不同級別的業(yè)務范圍分別采取不同的認可條件。

2．3《OSHMS認證機構認證業(yè)務范圍分類表》(以下簡稱分類表)在附件1中給出。

2．4CNASC強制見證評審的認證業(yè)務范圍

CNASC對甲級認證業(yè)務范圍和部分乙級認證業(yè)務范圍(用星號"*"在分類表中標出)實

行強制見證評審。認證機構在申請認可需強制見證評審的認證業(yè)務范圍時，應向CNASC提供見證項目。

3認證機構對其認證業(yè)務范圍的控制與管理

3．1認證機構的控制與管理

3．1．1認證機構應在其公開文件中表明本機構經CNASC認可的認證業(yè)務范圍。

3．1．2認證機構應制定并實施對認證業(yè)務專業(yè)能力進行控制和管理的程序文件，至少應包括：

a)認證機構對擬申請認證業(yè)務范圍審批程序；

b)評定和保持相關人員專業(yè)能力資格的要求和程序；

c)針對組織的認證審核實施專業(yè)管理的要求和程序。

3．1．3認證機構申請認可的認證業(yè)務范圍的專業(yè)評定人員(又稱專業(yè)管理人員)應經認證機構技術委員會(或等同機構)審查并確認，并且技術委員會的成員中應具有職業(yè)安全健康方面的專家。

3．1．4對于擬申請認可的認證業(yè)務范圍，認證機構應針對該相應業(yè)務類型或專業(yè)項目特點和其關鍵過程編制實施認證審核的作業(yè)指導文件，并且作業(yè)指導文件至少包括《OSHMS認證機構認證審核作業(yè)指導書編制要求》(附件2)的內容。

3．1．5認證機構進行認證審核(包括初審、監(jiān)督和復評)的審核組內至少應有一名已具有相應專業(yè)資格的審核員或技術專家。

3．1．6認證機構應具有符合本規(guī)則3．2．1條款的認證評定人員對認證決定提供技術支持。

3．2認證機構的人員

認證機構對其申請認可的認證業(yè)務范圍應配備相應的專業(yè)評定人員、審核人員、審核工作管理人員和適當的技術專家。

3．2．1專業(yè)評定人員

認證機構中對審核人員或技術專家專業(yè)能力進行評定以及對作業(yè)指導文件進行審定的人員應具備其評定的OSHMS認證業(yè)務范圍的專業(yè)能力(必要時應有具備專業(yè)能力的技術專家對其提供技術支持)。

對于甲、乙級業(yè)務范圍，專業(yè)評定人員資格的最低條件應為：

a)職業(yè)安全健康專業(yè)或本專業(yè)大學本科畢業(yè)，五年以上工作經歷，其中至少兩年本專業(yè)職業(yè)安全健康工作；或，

b)非本專業(yè)大學本科畢業(yè)，至少八年工作經歷，其中至少四年本專業(yè)職業(yè)安全健康工作；或，

c)大專學歷，至少十年工作經歷，其中至少四年本專業(yè)職業(yè)安全健康工作；或，

d)具有職業(yè)安全健康專業(yè)高級專業(yè)技術職稱。

對于丙級業(yè)務范圍p專業(yè)評定人員資格的最低條件應為：

大專學歷，至少五年相應專業(yè)工作經歷；或大學以上學歷，至少三年相應專業(yè)工作經歷。

3．2．2審核人員

認證機構對其審核員的專業(yè)能力應按照附件1分類表中的專業(yè)項目逐一進行資格評定。

3．2．2．1審核員具有相應專業(yè)能力的基本要求一般包括(但不限于)：

a)具備建立OSHMS所必需的理論知識和實踐經驗，能結合專業(yè)特點正確理解OSHMS《審

核規(guī)范》中各要素的內涵，并以此對組織OSHMS實施審核；

b)具有該專業(yè)項目職業(yè)安全健康專業(yè)知識，并了解其生產特點、工藝流程、設備設施等；

c)掌握了危險辨識和風險評價與控制技術，并能對組織的危險辨識和風險評價的有效性、充分性進行評價；

d)了解熟悉相應的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)、技術標準及其他要求；

e)具有全國職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核員注冊委員會的注冊資格。

3．2．2．2審核員專業(yè)能力評定的依據

對于甲、乙級業(yè)務范圍，依據是下列四種情況之一或其組合(但不限于)：

a)職業(yè)安全健康專業(yè)或本專業(yè)大學本科學歷，四年以上工作經歷，其中至少兩年本專業(yè)職業(yè)安全健康工作；

b)非本專業(yè)大學本科學歷，至少五年工作經歷，其中至少兩年本專業(yè)職業(yè)安全健康工作；

c)大專學歷，至少八年工作經歷，其中至少四年本專業(yè)職業(yè)安全健康工作；

d)大專以上學歷，參加相應專業(yè)項目OSHMS完整審核(初審或復評)的經歷應不少于四

次；監(jiān)督審核三次可計為一次完整審核，并應有證據表明已參加了該業(yè)務類型/專業(yè)項目的職業(yè)安全健康專業(yè)知識培訓。

對于丙級業(yè)務范圍，依據是：

大專學歷，至少五年該專業(yè)項目工作經歷；或大學以上學歷，至少三年該專業(yè)項目工作經歷；或大專以上學歷，參加相應專業(yè)項目OSl肥完整審核(初審或復評)的經歷應不少于三次，監(jiān)督審核三次可計為一次完整審核。

3．2．2．3審核人員需擴大專業(yè)能力范圍時，應在具有資格的指定人員的培訓和輔導下，完成必要的審核經歷并接受相應專業(yè)的職業(yè)安全健康知識培訓，并經評定符合要求。

3．2．3審核工作管理人員

認證機構中從事認證的申請受理、合同審核、審核組的委派、審核計劃的審批和審核報告等資料的復查等工作的人員。該人員應是熟悉了解審核工作管理要求、審核程序以及具有較多的審核管理和實踐經驗的專職人員。

3．2．4技術專家

在某些情況下，認證機構可以聘請技術專家來補充審核組的專業(yè)背景知識并提供技術支持。認證機構OSHMS認證質量體系須包括技術專家的選擇和控制細則和確保其專家的專業(yè)知識更新的細則，技術專家的專業(yè)能力應按照分類表中的專業(yè)項目予以評定。技術專家資格的最低條件應不低于：

a)職業(yè)安全健康專業(yè)或本專業(yè)大學學歷，至少五年工作經歷，其中至少三年本專業(yè)項目職業(yè)安全健康工作經歷；或，

b)非本專業(yè)大學學歷，至少十年工作經歷，其中至少五年本專業(yè)項目職業(yè)安全健康工作經歷；或，

c)具有相應專業(yè)高級專業(yè)技術職稱。

4 CNASC對認證機構認證業(yè)務范圍的認可確認

4．1申請初次認可的認證機構認證業(yè)務范圍的確認

4．1．1認證機構應按照分類表中的認證業(yè)務范圍填報《OSHMS認證機構認可申請書》。

4．1．1．1認證機構申請初次認可的認證業(yè)務范圍，其業(yè)務類型不得超過10個。

4．1．1．2認證機構應隨申請書提交相關證明文件，以表明：

a)對于每個申請的甲級業(yè)務類型，至少有一名具備該業(yè)務類型某一專業(yè)項目資格的專、兼職主任審核員和一名專職審核員("專職"指專門為本機構提供認證服務的工作人員)，且每個專業(yè)項目配有至少一名具有相應專業(yè)能力的技術專家，按本規(guī)則附件2編制了審核作業(yè)指導書；

b)對于每個申請的乙級業(yè)務類型，至少有一名具備該業(yè)務類型某一專業(yè)項目資格的專職審核員，且每個專業(yè)項目配有至少一名具有相應專業(yè)能力的技術專家，按本規(guī)則附件2編制了審核作業(yè)指導書；

c)對于每個申請的丙級業(yè)務類型，至少有一名具備該業(yè)務類型某一專業(yè)項目資格的專職或兼職審核員，并按本規(guī)則附件2編制了審核作業(yè)指導書。

4．1．1．3認證機構在向CNASC提交的認可申請書附件中應包括按《OSHMS認證機構認證業(yè)務范圍分類表》(附件1)中的業(yè)務類型/專業(yè)項目統(tǒng)計的下述資料：

a)每個業(yè)務類型傳業(yè)項目的獲證組織數量(可提供時)；

b)管理委員會或等同機構對擬申請認可的業(yè)務范圍審查同意的證明材料(會議決議、會議紀要等)，專業(yè)評定人員名單；

c)已評定的具有專業(yè)能力資格的專職審核員、兼職審核員和技術專家名單及背景材料、經歷等，其中專職與兼職審核員應經過CNASC承認的人員注冊機構的資格注冊；

4．1．1．4對于申請認可的業(yè)務類型/專業(yè)項目名稱中含有"其他"字樣的，提交的資料中應明確從事該業(yè)務類型/專業(yè)項目認證審核所具體涉及的活動內容。

4．1．2CNASC對認證機構申請認可的認證業(yè)務范圍和專業(yè)評定/審核核人員專業(yè)能力資格的認可確認，采用文件審查、現場評審和見證評審相結合的方式進行。具體為：

a)對申請機構專業(yè)能力的控制管理文件及其實施情況的審查；

b)對審核人員專業(yè)能力資格的評定材料的審查；

c)與審核人員面談；

d)對審核人員的書面問卷；

e)見證評審和審核觀察等。

由CNASC認可評審組在現場評審時確定其中一種或多種結合的方式進行。

4．1．3CNASC提供給認證機構的《認可評審報告》中將對申請認可的認證業(yè)務范圍給出評審結論(對于甲級和乙級，若部分滿足4．1．1．2條款則列出滿足要求的專業(yè)項目)。評審結論分為：

a)具備能力(符合本規(guī)則3．2條款和4．1．1．2條款要求，且頒發(fā)過覆蓋該業(yè)務類型某一專業(yè)項目的認證證書并符合CNASC有關要求)；

b)基本具備能力(符合本規(guī)則3．2條款和4．1．1．2條款要求，但未實施過審核s或雖實施過審核，但該審核或審核管理不符合CNASC有關要求，尚需改進)；

c)不具備能力(不符合本規(guī)則3．2條款要求)。

4．1．4認可評審工作完成后，經CNASC辦公室主任的批準，CNASC辦公室將向認證機構發(fā)出《認證機構業(yè)務范圍認可決定通知書》。具體結論為：

a)"具備能力"的業(yè)務類型/專業(yè)項目，CNA5C批準認可并允許認證機構開展此業(yè)務類型／專業(yè)項目的認證業(yè)務；

b)"基本具備能力"的業(yè)務類型/專業(yè)項目，須在CNASC的控制下實施認證，CNASC允許認證機構受理此業(yè)務類型/專業(yè)項目的認證申請并實施審核，但須在審核實施前報CNASC備案，CNASC將通過見證評審或下一年的監(jiān)督檢查驗證其審核管理和審核實施情況，具體辦法為：

(1)認證機構將對此類業(yè)務類型/專業(yè)項目的認證審核計劃在審核實施前15日報CNASC辦公室，CNASC辦公室將根據業(yè)務類型傳業(yè)項目的特點確定是否對該審核項目實施見證評審；

(2)在CNASC的年度監(jiān)督檢查前一個月，認證機構應將上一年度"基本具備能力"業(yè)務類型/專業(yè)項目的實施情況報告CNASC辦公室，CNASC將派遣監(jiān)督檢查評審組對其進行審查．對其中已實施過OSHMS審核且符合本文件4．1．3a)條款要求的業(yè)務類型/專業(yè)項目，CNASC將確認其"具備能力"，井通知認證機構。對其中已實施OSHMS審核，但不符合本文件4．1．3a)條款要求的業(yè)務類型/專業(yè)項目，CNASC將撤消對該業(yè)務類型/專業(yè)項目的認可并通知認證機構，認證機構須撤銷對已認證組織的認證并收回帶有CNASC認可標志的證書。對尚未實施OSHNS審核的業(yè)務類型傳業(yè)項目，CNASC將繼續(xù)對認證機構的該業(yè)務類型/專業(yè)項目進行審核實施控制，既重復本條款工作。

c)"不具備能力"的業(yè)務類型傳業(yè)項目，認證機構則不能實施該業(yè)務類型傳業(yè)項目的認證工作。

4．1．5CNASC在向獲得認可的認證機構頒發(fā)的認可證書的"認可業(yè)務范圍表"中注明認可的業(yè)務類型/專業(yè)項目。此業(yè)務范圍覆蓋"具備能力"和"基本具備能力"的所有的業(yè)務類型/專業(yè)項目。

4．2申請擴大認可的認證機構認證業(yè)務范圍的確認

4．2．1獲得CNASC認可的認證機構一次申請擴大認可業(yè)務范圍不得超過3個業(yè)務類型。

4．2．2獲得CNASC認可的認證機構需要擴大認可業(yè)務范圍時應向CNASC提出申請，填報《OSHMS認證機構擴大認可業(yè)務范圍申請書》，并提供管理委員會或等同機構審查同意的證明材料以及表明具有符合本規(guī)則第3章要求的文件清單、評定材料和人員名單。另外，對申請擴大的認證業(yè)務范圍的全部類型/專業(yè)項目，認證機構均須提交作業(yè)指導文件清單。CNASC可以采取以下幾種方式對認證機構申請擴大的認證業(yè)務范圍進行認可評審：

a)結合年度監(jiān)督/復評對申請擴大的認證業(yè)務范圍進行認可評審(包括文件審查、現場評審和見證評審)；

b)根據申請機構要求安排專門的評審計劃，僅對申請擴大的認證業(yè)務范圍類型/專業(yè)項目進行認可評審(包括文件審查、現場評審和見證評審)。

4．2．3評審工作完成后，經CNASC辦公室主任的批準，CNASC辦公室將向認證機構發(fā)出《認證機構業(yè)務范圍認可決定通知書》和增發(fā)認可證書的《認可業(yè)務范圍表》。對于結論為"基本具備能力"的業(yè)務類型/專業(yè)項目，認證機構應按照本文件的4．1．4條款實施認證審核。

4．3縮小已認可認證業(yè)務范圍的確認

4．3．1獲得認可的認證機構不能再保持已認可確認的認證業(yè)務范圍的實施能力時，應在30天內書面報告CNASC辦公室。經CNASC審定批準后，CNASC將換發(fā)原認可證書的《認可業(yè)務范圍表》，并增發(fā)《認證機構業(yè)務范圍認可決定通知書》。

4．3．2CNASC將結合年度監(jiān)督/復評對獲得CNASC認可的認證機構的認證業(yè)務范圍的保持能力進行抽查。對于認證機構不能再保持對CNASC已認可的認證業(yè)務范圍的審核和管理能力時，CNASC辦公室將根據認證機構的具體情況采取處理辦法，同時將評審結果提交CNASC批準后，換發(fā)原認可證書的《認可業(yè)務范圍表》，并增發(fā)《認證機構業(yè)務范圍認可決定通知書》。

附件1

職業(yè)安全健康管理體系認證機構認證業(yè)務范圍分類表

見表

附件2：

職業(yè)安全健康管理體系認證祝構認證審核作業(yè)指導書編制要求

1 總則

1．1本要求適用于OSHMS認證機構對其申請CNASC認可的認證業(yè)務范圍的認證審核管理。

1．2本要求適用于CNASC對申請CNA5C認可的OSHMS認證機構認證業(yè)務范圍的認可評

審。

2編制要求

　　2．1認證機構需編制所申請認可的認證業(yè)務范圍的《業(yè)務類型審核作業(yè)指導書》(簡稱作業(yè)指導書)，并指定該業(yè)務類型某專業(yè)項目審核員(或技術專家)編制，該"作業(yè)指導書"應由該認證業(yè)務范圍的專業(yè)評定人員審定。

2．2"作業(yè)指導書"所引用法律、法規(guī)、標準、規(guī)程等應為現行適用的有效版本。

2．3"作業(yè)指導書"應覆蓋該業(yè)務類型的所有專業(yè)項目，綜述每個專業(yè)項目所涉及典型生產活動的危害危險因素、重要職業(yè)安全健康要求和法律法規(guī)要求，以及相關背景知識。

2．4"作業(yè)指導書"綜述每個專業(yè)項目所涉及典型生產活動的主要工藝過程和主要設備設施。必要時，應使用流程圖的方式明確其生產工藝流程和需開展的活動。

2．5"作業(yè)指導書"應確認每個專業(yè)項目所涉及典型生產活動的主要危害危險因素。