受審核方獲準認證的證書有效期一般為三年，在證書有效期間，認證機構應定期實施監(jiān)督審核，以驗證其是否持續(xù)滿足認證標準的要求。這是促進受審核方HSE管理體系有效保持和不斷改進的主要手段。

證后監(jiān)督包括監(jiān)督審核和管理，或在特殊情況下組織復審，對在監(jiān)督審核、管理復審過程所發(fā)現(xiàn)的問題應及時進行處置。監(jiān)督審核和復審程序應與對受審核方進行初次審核的程序一致。受審核方的認證證書有效期滿時，可以提出復評，申請再次認證。

1．監(jiān)督審核

1）監(jiān)督審核的目的

驗證獲證組織的HSE管理體系是否持續(xù)滿足認證標準的要求，或考察企業(yè)運行引起的HSE管理體系的變化是否符合認證要求。

2）監(jiān)督審核的類型

（1）例行監(jiān)督審核

不同類型的企業(yè)HSE風險的復雜性及其風險大小不同，采取審核的時間、頻次和深度均有所區(qū)別，一般情況下，兩次例行監(jiān)督審核之間的間隔不超過一年，對風險較大企業(yè)如石油、石化、煤礦等，應適當增加審核頻次。

（2）不定期監(jiān)督審核

當獲證企業(yè)出現(xiàn)以下特殊情況，可能給認證企業(yè)帶來新的風險時，要進行不定期的監(jiān)督審核。

①獲證企業(yè)HSE管理體系發(fā)生重大變動

—組織機構及部門職責發(fā)生重大變動；

—管理層發(fā)生重大人事變動；

—HSE管理手冊、程序文件等發(fā)生重大變動；

—人員，設備、關鍵工藝的重大變動。

②發(fā)生重大事故或公眾投訴時的不定期監(jiān)督；獲證企業(yè)活動、產(chǎn)品或服務受到相關方強烈抱怨或出現(xiàn)重大事故或職業(yè)病以及受到主管部門通報批評。

③獲證企業(yè)發(fā)生了影響其認證基礎的更改，如認證范圍的擴大或縮小。

3）監(jiān)督審核的要求

（1）在證書有效期內(nèi)實施定期監(jiān)督審核，對初次通過認證的企業(yè)的首次監(jiān)督審核應在獲得認證注冊后6個月內(nèi)進行，以后監(jiān)督審核間隔不超過12個月，遇相關方投訴或者經(jīng)常出現(xiàn)場違規(guī)行為，也可隨時進行監(jiān)督審核。

（2）每次監(jiān)督審核應派出正式審核組按初次現(xiàn)場審核的程序進行，但工作量（人·日）一般為認證現(xiàn)場審核的1/3，特殊情況需增加審核工作量（人·日），按實際審核天數(shù)計算。審核組不能由實習審核員單獨組成，其中必須有熟悉該專業(yè)人員。

（3）監(jiān)督審核可采用抽樣方式進行。如獲證企業(yè)分布于幾個不同現(xiàn)場或企業(yè)內(nèi)部不同場所，每次審核可針對不同情況進行抽樣，但應確保在三年中覆蓋全部現(xiàn)場或場所，其中每年應對總部或最高管理層至少審核一次。

（4）每次監(jiān)督審核可能涉及部分的或全面的HSE管理體系要素，但每次對各個要素的審核應有所側重，同時應復查認證現(xiàn)場審核或上次監(jiān)督審核遺留問題、不符合糾正措施實施情況以及證書是否按規(guī)定使用。

（5）較之認證審核，監(jiān)督審核的要求 不僅不應放松，反而應適度從嚴，發(fā)現(xiàn)了與上次審核相同問題應考慮不符合性質(zhì)的升級。

（6）監(jiān)督審核中，審核組仍應使用審核檢查表，按審核計劃進行，并做好審核記錄，審核之后向認證機構提交監(jiān)督審核報告，作為保持認證注冊的依據(jù)。

4）監(jiān)督審核的主要內(nèi)容

每次監(jiān)督審核均應特別關注以下內(nèi)容：

（1）HSE管理體系在實現(xiàn)企業(yè)的承諾、方針、目標方面的持續(xù)有效性；

（2）危害與影響因素的更新和重要危害與影響因素的控制；

（3）內(nèi)審及內(nèi)審結論的跟蹤；

（4）組織有關HSE法律法規(guī)符合性的定期評價工作是否有效；

（5）為實現(xiàn)整體HSE績效的改進，對HSE管理方案的實施情況和成效；

（6）與相關方的信息交流，包括有關接收、記錄及信息程序執(zhí)行情況。

（7）上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合所采取糾正措施的現(xiàn)場驗證；

（8）體系文件的修改與調(diào)整；

（9）體系范圍內(nèi)的變更；

（10）認證證書、標志和報告的使用和宣傳情況；

（11）選一竅不通基他審核內(nèi)容。

監(jiān)督審核同認證審核一樣，可以采用審閱文件，查閱資料、現(xiàn)場觀察、交談及會談的方式。需指出的是與管理者代表交談是監(jiān)督審核的重要內(nèi)容之一，因為管理者代表在HSE管理體系的建立、實施、維護保持中起著核心作用。

監(jiān)督審核的內(nèi)容大體如上所述，但根據(jù)受審核方的實際，審核過程可作適當調(diào)整和側重，保證監(jiān)督審核結果的代表性。

5）監(jiān)督審核結論

審核組提供的監(jiān)督審核報告應對監(jiān)督審核結果進行總結如下：

（1）HSE管理體系是否得到正確的實施和保持；

（2）HSE管理體系是否確保持續(xù)適宜性和有效性；

（3）重要危害因素是否得到有效的控制；

（4）企業(yè)是否保持遵守HSE法律、法規(guī)及其他要求；

（5）不符合項是否影響體系運行的完整性、有效性，是否在認證機構所要求的期限內(nèi)得到糾正。

（6）作出監(jiān)督審核結論：即推薦認證保持、認證暫?；蛘J證撤銷三種結論之一。

6）監(jiān)督審核和管理中發(fā)現(xiàn)問題的處置

監(jiān)督審核和管理中對所發(fā)現(xiàn)問題，視輕重程度有如下三種處置方式：

（1）認證暫停

有下列情況之一的，認證機構暫停認證證書持有者使用證書和標志的資格：

①認證證書持有者未經(jīng)認證機構批準，對獲準認證的HSE管理體系進行了重要的更改，且該項更改影響到認證資格；

②監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)認證證書持有者的HSE管理體系達不到規(guī)定要求，但嚴重程度尚未構成撤銷認證資格；

③認證證書持有者對認證證書和標志的使用不符合認證機構的規(guī)定；

④認證證書持有者未按期交納認證費用且經(jīng)指出后未予糾正；

⑤發(fā)現(xiàn)其他違反認證規(guī)則的情況。

認證暫停后，若認證證書持有者在規(guī)定的時間內(nèi)滿足規(guī)定的條件，認證機構取消暫停后，否則，撤銷認證資格，收回認證證書。

（2）認證撤銷

有下列情況之一的，認證機構應撤銷認證證書持有者使用認證證書和標志的資格，收回認證證書：

①暫停認證資格的通知發(fā)出后，認證證持有者在規(guī)定時間內(nèi)未按規(guī)定要求采取適當糾正的情況；

②監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)認證證書持有者的HSE管理體系存在嚴重的不符合規(guī)定要求的情況；

③出現(xiàn)認證機構與認證證書持有者之間正式協(xié)議中特別規(guī)定的其他構成認證資格撤銷的情況。

被撤銷認證資格者一年后方可重新提出認證申請。

（3）認證注銷。

認證注銷是認證機構注銷認證證書持有者使用認證證書和標志的資格，并收回HSE管理體系認證證書。下列情況之一時，應予認證注銷：

①由于認證規(guī)則發(fā)生變更，認證證書持有者不愿或不能確保符合新要求；

②在認證證書有效期屆滿時，認證證書持有者未在認證證書有效期屆滿前規(guī)定時間內(nèi)向認證機構提出重新認證申請；

③認證證書持有者正式提出注銷。

2．復審

獲準認證的受審核方在認證證書有效期內(nèi)出現(xiàn)以下情況之一的，由認證機構組織復審：

1）獲準認證的受審核方出現(xiàn)重大變更可能影響組織的活動與運行（例如組織所有權、人員、機構、設備、工藝以及體系文件的重大改變等）；

2）獲準認證的受審核方發(fā)生了影響到其認證基礎的更改，如體系認證標準變更或體系認證范圍擴大或縮小。

3）發(fā)生了重大HSE事故，或相關方投訴信息表明獲認證的組織不再滿足認證機構的要求。

認證機構根據(jù)復審結果，作出換發(fā)證書或認證撤銷的決定。

3．復評

獲準認證的受審核方的認證證書有效期屆滿時，應重新提出認證申請，認證機構受理后，重新對企業(yè)進行的審核稱為復評。復評所需的工作量（人·日）在認證范圍無改變情況下可比初次審核略少，大致是初次審核的2/3左右。

1）復評的目的

評價組織的HSE管理體系是否持續(xù)滿足HSE管理體系標準的要求，且HSE管理體系是否得到很好的實施和保持。

2）復評的要求

（1）對企業(yè)HSE管理體系的定期復評一般超過三年。復評應在認證證書有效期滿前六個月前向認證機構提出申請，認證機構在認證證書有效期滿三月前按認證審核程序進行審核；

（2）復評的審核方法與認證審核相同，復評方案應考慮上一次審核的結果并至少包括體系文件的審核和所有認證范圍的現(xiàn)場審核；

（3）復評的審核內(nèi)容與此同時認證審核的相同，還應檢查組織投訴、申訴及其所采取的糾正措施的記錄，至少應確保企業(yè)：

①HSE管理體系的所有要素之間統(tǒng)一協(xié)調(diào)；

②發(fā)生變更后，HSE管理體系運行良好；

③HSE管理體系得到有效的保持。

④復評報告與認證審核報告內(nèi)容相同，還應包括對前次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項的糾正情況，

3）復評的結論

認證機構根據(jù)復評的結果，作出是否換發(fā)證書的決定。