本文件規(guī)定了財富管理從業(yè)人員的職業(yè)要求，包括服務流程、職業(yè)能力、職業(yè)道德與行為準則和職業(yè)能力水平評價等。
本文件適用于銀行業(yè)金融機構(gòu)、保險業(yè)金融機構(gòu)、證券公司、信托公司、金融租賃公司等金融機構(gòu)，以及開展財富管理業(yè)務的前、中、后臺相關人員和參與財富管理業(yè)務的相關專業(yè)人員。