| 序號(hào) | 風(fēng)險(xiǎn)類別 | 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) | 風(fēng)險(xiǎn)管控措施 | 管控方式 | 責(zé)任人 | 備注 |
| 1 | 材料與零部件 | 未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制 | 制定材料與零部件控制程序，明確人員職責(zé)，加強(qiáng)過程巡查，檢查相關(guān)工作見證材料 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
| 2 | 未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗(yàn) | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行復(fù)驗(yàn) | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 3 | 未按規(guī)定進(jìn)行材料標(biāo)識(shí)、發(fā)放和領(lǐng)用 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求核查材料原始標(biāo)識(shí)并進(jìn)行標(biāo)識(shí)移植 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?按照規(guī)定進(jìn)行材料發(fā)放領(lǐng)用，并做好相應(yīng)記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 4 | 未按規(guī)定存放、保管 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行存儲(chǔ) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 5 | 作業(yè)（工藝） | 材料變更手續(xù)不全 | 按照材料控制程序要求進(jìn)行確認(rèn)和控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
| 6 | 未按規(guī)定進(jìn)行圖紙會(huì)審 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行圖紙會(huì)審程序 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 7 | 通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定和技術(shù)交底 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件并進(jìn)行施工前技術(shù)交底 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 8 | 未對(duì)作業(yè)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查 | 按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行工藝執(zhí)行情況檢查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 9 | 未編制相應(yīng)的安裝維修方案、施工計(jì)劃、施工作業(yè)文件、質(zhì)量計(jì)劃等 | 施工方案或施工組織設(shè)計(jì)（含質(zhì)量計(jì)劃）的編制和實(shí)施應(yīng)滿足許可范圍特性和管道工程實(shí)際情況，檢查相關(guān)工作見證材料 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 10 | 焊接 | 未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過程進(jìn)行管理、控制 | 按焊接控制相關(guān)程序要求，建立焊接作業(yè)人員明細(xì)表，焊工持證焊接，項(xiàng)目符合要求；焊接環(huán)境應(yīng)滿足法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求；及時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范填寫焊接記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 11 | 焊接工藝評(píng)定未覆蓋 | 具有合格有效的焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋焊接所需的工藝 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 12 | 未按規(guī)定對(duì)焊縫返修進(jìn)行控制 | 焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 13 | 無損檢測(cè) | 無損檢測(cè)通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
| 14 | 無損檢測(cè)人員資質(zhì)不滿足要求 | 配備相應(yīng)資質(zhì)的無損檢測(cè)人員并注冊(cè)到本單位 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 15 | 無損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求 | 應(yīng)配備合格的無損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 16 | 未對(duì)（外委含第三方）無損檢測(cè)工作有效控制或確認(rèn) | 未對(duì)外委（含第三方）無損檢測(cè)工作有效控制或確認(rèn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 17 | 無損檢測(cè)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范 | 應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的無損檢測(cè)記錄和報(bào)告 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 18 | 檢驗(yàn)與試驗(yàn) | 檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
| 19 | 檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件、過程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)不符合要求 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件，并做好狀態(tài)標(biāo)識(shí) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 20 | 檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范 | 應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 21 | 施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置 | 施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)等不符合要求 | 1.制定安裝設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制相關(guān)程序，明確相關(guān)要求； ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?2.加強(qiáng)過程巡查及檔案管理； ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?3.檢查相關(guān)工作見證材料。 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
| 22 | 施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檔案管理不符合要求 | 按相關(guān)規(guī)定對(duì)儀器設(shè)備檢定或校準(zhǔn)，并保存見證材料 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 23 | 施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)控制不符合要求 | 按要求設(shè)置正確的設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí) | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 24 | 施工過程 | 未對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全環(huán)境進(jìn)行評(píng)價(jià)并制定措施 | 發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)源及并制定相關(guān)控制措施 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
| 25 | 作業(yè)過程不符合相關(guān)要求 | 對(duì)配套設(shè)施檢查交接，對(duì)施工工藝符合性檢查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 26 | 施工前未進(jìn)行安全技術(shù)檔案交接 | 檢查安全技術(shù)檔案交接情況 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 27 | 起重作業(yè)人員未持證上崗 | 現(xiàn)場(chǎng)檢查起重作業(yè)人員證件 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 28 | 人員管理 | 未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定 | 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 29 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)考核檔案不符合要求 | 加強(qiáng)過程巡查及檔案管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 30 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 | 檢查相關(guān)工作見證材料 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 31 | 未確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員持證健康狀態(tài)是否符合要求 | 加強(qiáng)過程巡查，檢查施工人員健康狀態(tài) | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 32 | 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 | 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 | 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)核查是否滿足許可條件 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 33 | 未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn) | 接受各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報(bào)和接受監(jiān)督檢驗(yàn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 34 | 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 | 按規(guī)定進(jìn)行許可證管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 35 | 政府監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警 | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
| 36 | 投訴舉報(bào) | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改、消除安全隱患 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 37 | 輿情信息 | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 |
備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項(xiàng)目，起重機(jī)械安裝（含修理）單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實(shí)際情況和安裝工作的具體要求，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管控清單，調(diào)整管控形式。
交叉作業(yè)告知單特種設(shè)備作業(yè)人員安全教育和培訓(xùn)考核…特種設(shè)備維修保養(yǎng)制度特種設(shè)備安全管理人員職責(zé)特種設(shè)備檔案管理制度特種（設(shè)備）作業(yè)人員管理制度氧氣瓶使用安全管理規(guī)定
乙炔氣瓶使用安全管理規(guī)定叉車管理規(guī)定電梯使用安全管理制度氣瓶安全管理和使用規(guī)定起重設(shè)備安全管理制度鋼絲繩使用安全規(guī)范氧氣瓶的安全存放及使用特種設(shè)備安全生產(chǎn)責(zé)任制和崗位責(zé)任制金屬管道法蘭跨接防靜電規(guī)定與規(guī)范
